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南京银行苏州分行三宗违法遭罚110万 虚增存款规

中国经济网北京1月22日讯 银保监会网站近日公布的苏州银监分局行政处罚信息公开表(苏州银监罚决字〔2018〕12号、13号)显示,南京银行股份有限公司苏州分行存在利用银行承兑汇票贴现业务虚增存款规模、违规开展代理银行承兑汇票业务、集团授信管理不到位三宗违法行为。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,中国银行业监督管理委员会对其处以罚款人民币110万元。

徐建华对南京银行股份有限公司苏州分行利用银行承兑汇票贴现业务虚增存款规模、违规开展代理银行承兑汇票业务及集团授信管理不到位行为负管理责任。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项,中国银行业监督管理委员会苏州监管分局对其处以罚款人民币8万元。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

(二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

(三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

(四)未按照规定进行信息披露的;

(五)严重违反审慎经营规则的;

(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定:银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:

(一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;

(二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;

(三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

以下为处罚原文:

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